证监会对2宗中介机构违法案件作出行政处罚

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上海证券报

⊙刘一文○编辑普依依

昨天,中国证券监督管理委员会发言人高丽在例行记者会上报道,中国证监会最近对两名违法的中介机构进行了行政处罚,其中包括金源证券没有勤勉履行职责,大成律师事务所没有尽职尽责。

对于没有勤勉履行职责的金源证券,金源证券作为山东亚巴特的财务顾问,在中联电气的支持下,在连续监管期间没有勤勉尽责,并且有虚假记录,如《2015年度持续督导意见》]《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》。

中国证监会没收金源证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款。它警告直接负责的高管陈勉飞和李曦并处以10万元的罚款。

在大成律师事务所的勤奋和勤奋的情况下,大成律师事务所担任广东传媒收购祥力利项目的法律顾问。它没有对香里里的重要商业合同进行审慎的核实和核实,也没有找到祥力利的重大担保,也没有按照检查。计划中概述的程序和方法仔细检查了冠军的广告位置和屏幕,《法律意见书》发布了虚假陈述。

中国证监会责令大成律师事务所进行更正,没收营业收入30万元,并处以90万元罚款。直接负责张新明和徐东的董事受到警告,并因此被罚款。

高力表示,中介机构的诚实守信和勤勉是解决上市公司与投资者信息不对称的重要制度安排。中国证监会始终严厉打击中介机构的违法违纪行为,不断督促中介机构及其员工依法履行职责,维护资本市场的健康发展,维护中小企业的合法权益。投资者。

主编:田元